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  • 會(huì)員在股票程序化交易報(bào)告相關(guān)工作中應(yīng)履行哪些管理職責(zé)?

    答:根據(jù)《關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》,會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好股票程序化交易報(bào)告相關(guān)工作,履行下列職責(zé):

    (一)制定程序化交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和流程,加強(qiáng)對(duì)程序化交易報(bào)告工作的管理;

    (二)與開展程序化交易的客戶簽訂補(bǔ)充協(xié)議,約定雙方與程序化交易有關(guān)的權(quán)利義務(wù),明確客戶應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行報(bào)告義務(wù),拒不履行或者履行義務(wù)不符合要求的,可以依據(jù)協(xié)議拒絕其程序化交易委托;

    (三)對(duì)客戶報(bào)告的信息進(jìn)行充分核查,經(jīng)核查報(bào)告信息不實(shí)的,督促其按本通知要求履行報(bào)告義務(wù);

    (四)建立程序化交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)達(dá)到報(bào)告要求的客戶,并督促其按本通知要求履行報(bào)告義務(wù);

    (五)及時(shí)告知使用其交易單元的其他機(jī)構(gòu)按照本通知要求履行報(bào)告義務(wù);

    (六)對(duì)于經(jīng)督促后仍不按要求報(bào)告的客戶,會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照委托協(xié)議的約定,拒絕接受其程序化交易委托,并向深交所報(bào)告;

    (七)程序化交易行為或者交易量出現(xiàn)明顯異常,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系客戶了解情況并進(jìn)行核查分析,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)、可能影響正常交易秩序或者深交所系統(tǒng)安全的,及時(shí)向深交所報(bào)告;

    (八)深交所規(guī)定的其他職責(zé)。

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